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未勤勉尽责 北京银行因康得新造假被处分
时间:2021-03-30 00:04 点击次数:
本文摘要:|不勤奋的品行,北京银行因康得新不真实而受到处分,7月17日,交易商协会发表了自律处分信息,北京银行因康得新不真实事件的关系不道德,被交易商协会警告,停止债务融资工具的主要销售关系到业务6个月的这次事件处分信息显示,北京银行株式会社(以下全称北京银行)作为康得新复合材料集团株式会社(以下全称康得新)涉及债务融资工具的主承销商,在债务融资工具的登记发售和以前的管理期间,违反银行间市场的自律管理规则。

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|不勤奋的品行,北京银行因康得新不真实而受到处分,7月17日,交易商协会发表了自律处分信息,北京银行因康得新不真实事件的关系不道德,被交易商协会警告,停止债务融资工具的主要销售关系到业务6个月的这次事件处分信息显示,北京银行株式会社(以下全称北京银行)作为康得新复合材料集团株式会社(以下全称康得新)涉及债务融资工具的主承销商,在债务融资工具的登记发售和以前的管理期间,违反银行间市场的自律管理规则。明确了尽责调查的工作没有遵循勤劳品行的原则,没有确保调查质量,没有对康得新参加现金管理业务的情况进行充分的调查,监督康得新在债务融资工具的发售文件中没有明确的债务融资工具的筹资用于情况的监视和监督,康得新没有监视筹资用于体外的情况,监视筹资用途的变更信息。经过全案和二审,交易商协会要求对北京银行不予警示,停止债务融资工具主承销涉及业务6个月,这也包括停止法院北京银行报告的非金融企业债务融资工具的注册资料,停止法院北京银行报告的追加主承销商团成员的资料等,对本次事件中暴露的问题进行全面了解。


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